Ci serviamo dei cookie per diversi fini, tra l'altro per consentire funzioni del sito web e attività di marketing mirate. Per maggiori informazioni, riveda la nostra informativa sulla privacy e sui cookie. Può gestire le impostazioni relative ai cookie, cliccando su "Gestisci Cookie".
Dopo lo Studio n. 1_2020/B, Le Regole Tecniche del C.N.N. e le buone prassi organizzative in materia di antiriciclaggio, approvato dalla Commissione Antiriciclaggio il 18 febbraio 2020 e dal Consiglio Nazionale del Notariato il 28 febbraio 2020, lo studio notarile ha aggiornato il presente protocollo. Lo Studio del Consiglio Nazionale del Notariato (CNN) ripercorre il quadro normativo attuale, composto sia dalla norma primaria che dalle Regole Tecniche del CNN che l’hanno integrata, e individua le attività da compiere per la rilevazione del rischio e la successiva adeguata verifica collegata, distinguendone le tipologie, le relative condizioni e modalità di esecuzione; da ultimo, individua gli adempimenti in materia di organizzazione interna dello studio e formazione del personale.
Le Regole Tecniche del CNN
Il CNN, quale organismo di autoregolamentazione della categoria, con delibere del 27 luglio 2017 e del 27 ottobre 2017, su parere del Comitato di Sicurezza Finanziaria (CSF) del 18 settembre 2018, ha adottato delle Regole Tecniche che riguardano:
Con il D.lg. 4 ottobre 2019, n. 125 è intervenuto il recepimento della V Direttiva (UE) 2018/843 del Parlamento europeo e del Consiglio del 30 maggio 2018 che ha apportato, per quanto attiene all'attività notarile, modifiche del tutto marginali al testo di legge vigente. Nell’attesa che le nuove Regole Tecniche del CNN, conformi alla V Direttiva, ottengano il prescritto parere del CSF, la regolamentazione interna dell’attività di valutazione del rischio dello studio notarile continua a essere retta dalle Regole Tecniche approvate dal CNN nel 2017.
Sequenza operativa e modulistica
Lo studio notarile raccoglie per iscritto dal cliente alcune informazioni e dichiarazioni. A tal scopo, benché l’utilizzo di uno o più moduli non sia imposto da alcuna norma di legge (potendo essere sostituito da altra modalità ugualmente idonea), per garantire un ordinato svolgimento delle attività di adeguata verifica della clientela, lo studio notarile è dotato di una modulistica interna per la raccolta delle informazioni da parte del cliente in forma scritta.
A questo fine, lo studio notarile ha predisposto tre documenti, che si integrano:
il tutto integrato con le indicazioni dello Studio n. 1_2020/B, Le Regole Tecniche del C.N.N. e le buone prassi organizzative in materia di antiriciclaggio, approvato dalla Commissione Antiriciclaggio il 18 febbraio 2020 e dal Consiglio Nazionale del Notariato il 28 febbraio 2020.
FAQ per il personale
Ulteriore documento di immediato utilizzo del personale dello studio notarile sono le Frequently Asked Questions. Si tratta di una guida interna di ausilio all’attività di formazione del personale, nella quale vengono riproposte le più ricorrenti domande, in modo da fornire una rapida risposta alle problematiche operative correnti.
Area riservata
Il personale è dotato di proprie credenziale per poter accedere alla Rete Unitaria del Notariato (RUN) ove é presente una Sezione Antiriciclaggio costantemente aggiornata a cura della Commissione Antiriciclaggio del CNN. Il personale é tenuto a consultarla periodicamente. Inoltre, sull'indirizzo e-mail dello studio notarile rmoscatiello@notariato.it (consultabile da tutto il personale dello studio notarile), viene giornalmente recapitato il CNN Notizie con la segnalazione delle novità, anche in materia antiriciclaggio.
Organizzazione
Gli adempimenti di adeguata verifica vengono svolti direttamente dal notaio in applicazione dei principi generali di proporzionalità, approccio basato sul rischio e in ragione della specificità dell'attività notarile, valutando caso per caso il grado di approfondimento. Al personale viene, per lo più, demandata la raccolta della documentazione, ma non quella delle informazioni. Ciò nondimeno, il personale addetto all'istruttoria delle pratiche conosce il presente protocollo che viene costantemente aggiornato dal notaio. Fermo restando che le eventuali novità saranno prontamente segnalate dal notaio al personale, si rinvia al precedente paragrafo "Area riservata".
Materiale impiegato per la formazione e a disposizione del personale